2022年5月23日，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（以下简称《标准》）经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等方面进行了全面规范，设立了体系性标准，意味着中小企业合规管理体系有效性评价将有规可循、有据可依。

填补国内合规空白 中小企业合规管理体系顺势而生

中小企业是推动国民经济发展，构造市场经济主体，促进社会稳定的基础力量，在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，发挥着越来越重要的作用。

在《“十四五”促进中小企业发展规划》的指导下，中小企业已成为建设现代化经济体系、推动经济实现高质量发展的重要基础。

但此前，国内尚没有一个专门针对中小企业的合规管理体系有效性进行评价的标准，我国中小企业仍存在诸多经营不规范、合规制度不健全的问题，合规管理体系建设亟须规范和完善。

随着国内外监管环境趋严，我国法律法规政策体系的不断完善，企业合规不起诉改革的持续深入，合规在我国被提到了前所未有的高度。工信部提出的“百十万千”工程和“一起益企”中小企业服务行动，制定《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准，中小企业的合规化经营和高质量发展赋能正当其时。

在5月22日的《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准专家评审会上，中国中小企业协会监事长、最高人民法院行政审判庭原庭长、国家法官学院原院长黄永维指出，法治是最好的营商环境，团体标准也是建设法治环境的重要组成部分，团体标准的制定是中小企业合规体系建设的里程碑，其将帮助依法依规治企，实现依法治理、规范管理，助力实现中小企业合规目标。

此次《标准》的制定，紧密围绕中小企业经营发展实际和合规建设现状，切实抓准中小企业合规建设的突出问题、关键环节，科学设计评价指标，兼具探索性、实践性、创新性，是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。

社会各界主体共同参与 保障中小企业健康发展

2021年6月，最高检下发了《关于开展企业合规改革试点工作方案》，正式启动第二期企业合规改革试点工作。企业合规不起诉这一概念及主题进入大众视野，日益受到广泛关注。

重点是最高检刚开始推行的企业合规不起诉的制度，包括了“合规不批捕”、“合规不起诉”、“合规从宽量刑建议”、“合规从宽处罚建议”等多重含义，旨在促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，降低民营企业运营成本。“合规不诉”意味着企业如出现违法问题，可先做合规整改，整改到位后可免于起诉，在重企扶企的社会大背景下，释放出满满的政策善意。

本次《标准》制定的初衷之一，正是立足于企业面临的实际问题，让中小企业合规管理体系有效性评价有规可循、有据可依，促进中小企业健全合规管理制度、达成特定合规标准，提高企业的合规效率。

据了解，《标准》在制定过程中，面向全国征集起草人、起草单位，让更广泛的市场主体能够更加深入地参与到起草工作中。起草专家组涵盖了司法机关、知名高校、标准院专家、科研机构、大型企业等。

基于百万企业家大数据的全球企业赋能平台天九共享集团受邀参与，成为最早一批参与《标准》的起草单位，同时，天九共享集团全球CEO戈峻也是起草人之一。

天九共享集团目前平台汇聚了超过200万注册企业家用户，持续致力于帮助民营企业构建“服务链”，打通“创新链”，对国内中小企业面临的问题和发展环境有着深入了解，在企业管理与合规运营方面有着丰富经验。去年年底，天九共享集团旗下天九共享网络科技集团被工信部认定为“2021年度国家中小企业公共服务示范平台”。

戈峻毕业于华东政法大学、香港中文大学和美国路易斯·克拉克西北法学院，并长期担任过英特尔、苹果和英伟达等世界500强企业高管，在法律合规和企业管理方面拥有丰富的专业知识和实践经验。戈峻高度关注《标准》制定工作，积极参加《标准》专家研讨会，与中国中小企业协会企业合规研究院及各行业专家共同参与框架结构优化、核心内容修订，提出多项实操性的建议。

戈峻表示，企业的合规运营管理不仅是合法经营的底线，更是对于中小企业自身生产力的一种保护，初衷是为了提升中小企业运营效率、降低运营成本，客观上会促进中小企业提高市场竞争力。此次《标准》的制定，立足于中小企业经营发展的实际情况，对中小企业合规建设的长远发展具有重要指导意义。天九共享有幸参与其中，将积极承担起这份责任，护航中小企业高质量发展，推动营商环境优化。